Attenzione: nuove disposizioni Covid-19
La segnalazione di operazione sospetta e indicatori di anomalia
Durata: 3h 30m Validità: IVASS, MIFID2, OAM
50,00€ + IVA(61,00€)
Programma
- Inquadramento normativo
- Il decreto 231/07 – Sintesi
- Il codice penale e il reato di riciclaggio
- Rapporti tra autoriciclaggio e profili fiscali. La frode fiscale
- Rapporti tra S.O.S. ed adeguata verifica della clientela
- I due livelli segnaletici interni alla luce degli accertamenti della Guardia di Finanza
- La tutela del segnalante
- Il flusso di ritorno delle informazioni U.I.F.
- Obbligo di astensione e S.O.S
- Il c.d. Whistleblowing antiriciclaggio
- Come giungere alla decisione di effettuare una S.O.S
- Alcuni tra i più importanti indicatori di anomalia e schemi di comportamento anomalo
- Le sanzioni
Attestato
È previsto il rilascio di un attestato di partecipazione individuale.
Il docente
Gianluca Puccinelli
Fondatore e Presidente del Consiglio di Amministrazione di Res Consulting Group si occupa da sempre di consulenza di direzione e formazione per intermediari finanziari con specializzazione in Governance e Sistema dei Controlli Interni. È Responsabile Antiriciclaggio e Compliance Officer per numerose organizzazioni in cui, coadiuvato da uno staff di specialisti, svolge altresì attività formative all’intera struttura: dagli organi strategici, di controllo alla linea operativa. È ideatore e organizzatore del Convegno Nazionale dei Confidi in collaborazione con l’Università degli Studi di Firenze. Vista l’esperienza maturata nel settore conduce seminari, corsi ed è autore di numerose pubblicazioni sulle normative obbligatorie e rilevanti per il modello di business e la compliance degli Intermediari.