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Il titolare effettivo
Durata: 1h 10m Validità: IVASS, MIFID2, OAM
40,00€ + IVA(48,80€)
Descrizione
Il corso si pone l'obiettivo di fornire un approfondimento circa il titolare effettivo, anche alla luce della recente V direttiva.
Programma
- Normativa primaria e secondaria: sintesi
- Il decreto 231/07: principi di sintesi
- Impostazione della problematica sul titolare effettivo
- Codice penale: il reato di riciclaggio prima della riforma del 2014
- Definizione di riciclaggio sulla base del modificato articolo 2 del d.lgs. 231/07
- Il reato di autoriciclaggio
- La normativa primaria in tema di titolare effettivo
- La titolarità effettiva per clienti diversi dalla persone fisiche
- Nuovo sistema di accesso e comunicazione informazioni sui titolari effettivi di persone giuridiche e trust
- La normativa secondaria in tema di titolare effettivo: Banca d’Italia ed Ivass.
Il docente
Gianluca Puccinelli
Fondatore e Presidente del Consiglio di Amministrazione di Res Consulting Group si occupa da sempre di consulenza di direzione e formazione per intermediari finanziari con specializzazione in Governance e Sistema dei Controlli Interni. È Responsabile Antiriciclaggio e Compliance Officer per numerose organizzazioni in cui, coadiuvato da uno staff di specialisti, svolge altresì attività formative all’intera struttura: dagli organi strategici, di controllo alla linea operativa. È ideatore e organizzatore del Convegno Nazionale dei Confidi in collaborazione con l’Università degli Studi di Firenze. Vista l’esperienza maturata nel settore conduce seminari, corsi ed è autore di numerose pubblicazioni sulle normative obbligatorie e rilevanti per il modello di business e la compliance degli Intermediari.
