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La disciplina antiriciclaggio – D.Lgs.231 del 29 Novembre 2007 e successive modifiche/integrazioni
Durata: 1h 40m Validità: IVASS, MIFID2, OAM
40,00€ + IVA(48,80€)
Descrizione
Il corso si pone l'obiettivo di fornire una visione completa sul corpus normativo relativo al contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo, nonché precise istruzioni pratiche sui diversi comportamenti da tenere nelle diverse casistiche..
Programma
- La normativa primaria e secondaria
- Il decreto 231/07: principi di sintesi
- Il compito delle autorità di vigilanza
- I destinataria delle disposizioni
- La definizione di riciclaggio
- Gli obblighi di adeguata verifica
- Le comunicazioni oggettive
- La titolarità effettiva cenni
- Le persone politicamente esposte: visione di insieme
- La segnalazione di operazione sospetta
- La normativa secondaria cenni.
Il docente
Gianluca Puccinelli
Fondatore e Presidente del Consiglio di Amministrazione di Res Consulting Group si occupa da sempre di consulenza di direzione e formazione per intermediari finanziari con specializzazione in Governance e Sistema dei Controlli Interni. È Responsabile Antiriciclaggio e Compliance Officer per numerose organizzazioni in cui, coadiuvato da uno staff di specialisti, svolge altresì attività formative all’intera struttura: dagli organi strategici, di controllo alla linea operativa. È ideatore e organizzatore del Convegno Nazionale dei Confidi in collaborazione con l’Università degli Studi di Firenze. Vista l’esperienza maturata nel settore conduce seminari, corsi ed è autore di numerose pubblicazioni sulle normative obbligatorie e rilevanti per il modello di business e la compliance degli Intermediari.
